致：各企業(yè)咨詢服務機構

為進一步加強企業(yè)內(nèi)部控制及合規(guī)管理，提升集團防范化解重大風險能力，建立健全以風險管理為導向，合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系，按照綿陽市國資委相關要求，結合集團實際，擬聘請專業(yè)企業(yè)咨詢服務機構開展集團內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系建設相關工作，現(xiàn)將相關情況介紹如下：

一、項目基本情況介紹

（一）為全面貫徹落實中央、省、市關于防范化解重大風險的決策部署，建立健全企業(yè)風險防控機制，加強各類風險管控，完善合規(guī)內(nèi)控體系，根據(jù)市國資委《關于加強市屬監(jiān)管企業(yè)內(nèi)部控制體系建設的實施意見》（綿國資〔２０２１〕號２５號）文件要求，結合財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財會〔２００８〕７號）《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》（財會〔２０１０〕１１號）以及《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《綿陽市市屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法（暫行）》（綿國資委發(fā)〔２０２２〕２５號）《關于建立綿陽市市屬國有企業(yè)首席合規(guī)官制度的通知》（綿國資黨發(fā)〔２０２２〕３４號）《關于進一步加強市屬國有企業(yè)合規(guī)管理工作的通知》（綿國資法規(guī)〔２０２１〕２號）的文件精神及本集團公司實際，分業(yè)務、分領域、分板塊的建立健全內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系，推動集團高質(zhì)量發(fā)展。

二、項目具體要求

根據(jù)項目總要求以及本集團《內(nèi)控體系建設實施方案》、《合規(guī)管理體系建設方案》，建立科學高效且適應集團發(fā)展需要的系統(tǒng)化、規(guī)范化的內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系，主要包括但不限于以下幾個方面：

１．統(tǒng)籌集團內(nèi)控體系優(yōu)化工作。根據(jù)集團實際情況，制定和發(fā)布《集團內(nèi)控體系建設框架》或項目計劃，包括但不限于建立完善內(nèi)控體系建設機制、監(jiān)督機制、考核機制及評價機制等，全面梳理集團現(xiàn)行制度及流程，開展內(nèi)控診斷，編制《內(nèi)控管理手冊》（含流程圖）及《內(nèi)控風險清單》，系統(tǒng)性開展風險評估與識別，形成內(nèi)控缺陷整改及風險應對方案。

２．統(tǒng)籌集團合規(guī)管理體系優(yōu)化工作，將合規(guī)要求嵌入各管理領域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，落實到各部門、各單位和全體員工，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。根據(jù)集團實際情況，制定和發(fā)布《集團合規(guī)管理體系建設框架》或項目計劃，包括但不限于合規(guī)風險識別評估預警機制、制度審查機制、合規(guī)風險防控機制、合規(guī)審查檢查機制、合規(guī)容錯機制、合規(guī)管理體系培訓機制、信息化管控機制等，編制《合規(guī)管理手冊》（含流程圖）。按照國家最新政策、制度優(yōu)化完善現(xiàn)有合規(guī)制度體系與合規(guī)管理流程，確保合規(guī)管理體系的有效監(jiān)督和持續(xù)改進。

３．注重集團內(nèi)控體系與合規(guī)管理體系有機統(tǒng)一，將合規(guī)管理的各項要求嵌入內(nèi)部控制各個方面，確保內(nèi)控體系與合規(guī)管理體系的統(tǒng)一性、可操作性。

４．服務期內(nèi)，針對全集團內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系建設開展培訓課程或溝通訪談不低于４次。　

三、報價要求

１．具有獨立企業(yè)法人資格。具備有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的營業(yè)執(zhí)照），營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營范圍須具有企業(yè)管理咨詢內(nèi)容。

２．具有獨立承擔民事責任的能力；具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；自２０１７年１月１日以來沒有違反法律、法規(guī)行為，無不良執(zhí)業(yè)記錄。

３．２０１５年以來具有１個及以上的風險管理或內(nèi)部控制體系建設與合規(guī)管理相關咨詢服務業(yè)績，業(yè)績證明須為中標（選）通知書或相關咨詢合同等業(yè)績證明材料。

４．參與單位根據(jù)各自經(jīng)驗和理解對服務內(nèi)容進行分解后報價，報價為包干價，包括并不限于完成此項工作的差旅費、住宿費、通訊費及稅金、利潤等所有費用。

５．參與此次報價過高或過低的，需另附情況說明。

四、其他說明

本次詢價僅用于我司選聘內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系建設服務機構時，參考確定招標服務費用控制價，我司將根據(jù)實際詢價情況，按照交發(fā)集團招標相關要求選聘服務機構，屆時歡迎各單位參與。

凡有意參與的單位，請于２０２２年１２月２日下午１７：００時前將報價單（附件）及單位營業(yè)執(zhí)照復印件通過電子郵件的形式發(fā)送至郵箱：６３５１７４０４５＠ｑｑ．ｃｏｍ，聯(lián)系人：汪嘉豪，聯(lián)系電話：１８５８３５０４０８５。

誠邀各企業(yè)咨詢服務機構參與報價。

附件：內(nèi)部控制與合規(guī)管理體系建設服務報價單.docx