致：各企業(yè)咨詢服務機構

為進一步加強企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督，提升集團防范化解重大風險能力，建立健全以風險管理為導向，合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內控體系，按照綿陽市國資委相關要求，結合集團實際，擬聘請專業(yè)企業(yè)咨詢服務機構開展集體內控體系建設相關工作，現(xiàn)將相關情況介紹如下：

一、項目基本情況介紹

為全面貫徹落實中央、省、市關于防范化解重大風險的決策部署，建立健全企業(yè)風險防控機制，加強各類風險管控，完善合規(guī)內控體系，根據(jù)市國資委《關于加強市屬監(jiān)管企業(yè)內部控制體系建設的實施意見》（綿國資〔2021〕號25號）文件要求，結合財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》（財會〔2008〕7號）以及《企業(yè)內部控制配套指引》（財會〔2010〕11號）的文件精神及本集團公司實際，分業(yè)務、分領域、分板塊的建立健全內部控制體系，推動集團高質量發(fā)展。

二、項目具體要求

根據(jù)項目總要求，及本集團《內控體系建設實施方案》（綿交發(fā)司發(fā)〔2022〕76號）文件，建立科學高效且適應集團發(fā)展需要的系統(tǒng)化、規(guī)范化內控體系，主要包括但不限于以下幾個方面：

1.統(tǒng)籌集團內控體系優(yōu)化工作。根據(jù)集團實際情況，制定和發(fā)布《集團內控體系建設框架》或項目計劃，包括但不限于建立完善內控體系建設機制、監(jiān)督機制、考核機制及評價機制等，全面梳理集團現(xiàn)行制度及流程，開展內控診斷，編制《內控管理手冊》（含流程圖）及《內控風險清單》，系統(tǒng)性開展風險評估與識別，形成內控缺陷整改及風險應對方案。

2.服務期內，針對全集團內控體系建設開展培訓課程或溝通訪談不低于2次。

三、報價要求

1.具有獨立企業(yè)法人資格。具備有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證（或三證合一的營業(yè)執(zhí)照），營業(yè)執(zhí)照經營范圍須具有企業(yè)管理咨詢內容。

2.具有獨立承擔民事責任的能力；具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度；具有履行合同所必需的設備和專業(yè)技術能力；有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；自2017年1月1日以來沒有違反法律、法規(guī)行為，無不良執(zhí)業(yè)記錄。

3.2015年以來具有1個及以上的風險管理或內部控制體系建設或合規(guī)管理相關咨詢服務業(yè)績，業(yè)績證明須為中標（選）通知書或相關咨詢合同等業(yè)績證明材料。

4.參與單位根據(jù)各自經驗和理解對服務內容進行分解后報價，報價為包干價，包括并不限于完成此項工作的差旅費、住宿費、通訊費及稅金、利潤等所有費用。

5.參與此次報價過高或過低的，需另附情況說明。

四、其他說明

本次詢價僅用于我司選聘內控體系建設服務機構時，參考確定招標服務費用控制價，我司將根據(jù)實際詢價情況，按照交發(fā)集團招標相關要求選聘服務機構，屆時歡迎各單位參與。

凡有意參與的單位，請于2022年9月7日下午17: 00時前將報價單（附件）及單位營業(yè)執(zhí)照復印件通過電子郵件的形式發(fā)送至郵箱:418544562@qq.com，聯(lián)系人:祁文迪，聯(lián)系電話:(0816)2508263。

誠邀各企業(yè)咨詢服務機構參與報價。

附件：內控體系建設服務報價單.docx

綿陽交通發(fā)展集團有限責任公司

2022年8月31日